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          新華通訊社主管

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          “六大準則”從嚴規范 新版《證券從業人員職業道德準則》發布
          2024-09-02 記者 韋夏怡 北京報道 來源:經濟參考網

            良好的行業文化是金融業持續健康發展的重要基礎,也是吸引投資者、取信投資者、讓投資者放心交易的重要法寶。中國證監會副主席陳華平近日表示,證監會將在證券基金期貨行業中大力弘揚誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規的中國特色金融文化,糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、過度投機、“炫富”等不良風氣。引導從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德,以誠信、專業、廉潔、負責的行業形象凝聚投資者的信任和信心。

            為貫徹落實中央金融工作會議要求,引導行業機構和證券從業人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化,強化從業人員職業道德建設,加強投資者保護,在廣泛征求各方意見的基礎上,中國證券業協會(下稱“中證協”)9月2日正式修訂發布了《證券從業人員職業道德準則》(下稱《準則》),新準則自發布之日起實施。

            新準則強化引導從業人員恪守職業道德

            “為進一步適應新形勢、新任務、新要求,引導證券從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德,有必要結合行業實際對《準則》進行修訂?!敝凶C協方面在修訂說明中表示。此前的2020年8月,《證券從業人員職業道德準則》正式發布。該準則發布以來對加強從業人員職業道德建設發揮了重要作用。2023年10月中央金融工作會議召開,系統闡述了堅持走中國特色金融發展之路和中國特色現代金融體系的本質特征和主要內涵,為做好新時代金融工作明確了方向。2024年3月,中國證監會在《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》(下稱《意見》)中明確提出要督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“五要五不”中國特色金融文化。2024年4月,國務院出臺《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》,提出要推動證券基金機構高質量發展,積極培育良好的行業文化,堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。

            新版《證券從業人員職業道德準則》包含“六大準則”:誠實守信,專業盡職;以義取利,珍惜聲譽;穩健審慎,致力長遠;守正創新,益國利民;依法合規,廉潔自律;尊重包容,共同發展。

            具體來看,此次修訂內容主要包括三個方面:一是大力弘揚和踐行“五要五不”中國特色金融文化。培育中國特色金融文化是推動金融高質量發展、建設金融強國的必然要求,證券行業和證券從業人員應與時俱進弘揚和踐行“五要五不”中國特色金融文化,提高政治站位,堅定不移走中國特色金融發展之路。

            為此,《準則》修訂稿的前五條按照“一、誠實守信,專業盡職”“二、以義取利,珍惜聲譽”“三、穩健審慎,致力長遠”“四、守正創新,益國利民”“五、依法合規,廉潔自律”的順序進行闡述,在體例與中國特色金融文化保持一致的基礎上,尊重行業特點,形成具有證券行業特色的道德準則以及針對證券從業人員的特定展業要求,引導從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德,推動培養德才兼備的高素質專業化人才隊伍。

            二是整合凝練原《準則》的部分條款。在符合“五要五不”要求前提下,《準則》按照關聯性原則進行整合,保留原條款基本要義。本次修訂對部分條款進行了內容合并與更新:將原《準則》的“二、誠實守信,勤勉盡責”與“三、守正篤實,嚴謹專業”整合為新條款“誠實守信,專業盡職”,將原《準則》的“一、敬畏法律,遵紀守規”與“五、公正清明,廉潔自律”凝練為“依法合規、廉潔自律”,將原《準則》的“六、持續精進,追求卓越”與“九、關愛社會,益國利民”調整為新條款“守正創新,益國利民”。

            三是持續倡導尊重包容、共同發展的行業生態。修訂稿的最后條款保留了原《準則》“尊重包容、共同發展”的主要內容,該條則注重打造證券行業良好的精神面貌,從行業生態、社會共同體的角度進行補充,進而推動證券行業與全社會的整體和諧、穩定發展,契合《意見》提出的“優化行業發展生態”指導思想。同時,修訂稿對該條款進行補充與完善,在最后發出倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員”,總結了《準則》作為從業人員行為指引的功能定位,引導行業從業人員積極履行社會責任,樹立良好社會形象。

            強化聲譽風險防范意識 把好人員“入口關、晉升關、出口關”

            “各單位要切實提高政治站位,增強大局意識,堅持以人民為中心,準確把握‘五要五不’的深刻內涵,積極履行從業人員職業道德建設主體責任,加強從業人員管理,引導從業人員樹立崇高精神境界和道德修養,守住合規底線,筑牢廉潔自律意識,督促從業人員規范言行,珍惜行業聲譽、公司聲譽和個人聲譽,堅決抵制與社會公德、中華傳統美德、職業道德相背離的不良行為?!敝凶C協強調,應加強人員管理制度建設,對照《準則》要求于2025年3月31日前更新完善相關制度文件,并至少組織1次面向全員的職業道德宣導活動。相關制度中應建立形成道德模范、先進典型的正向激勵機制,明確違反《準則》行為的警示、懲戒措施。

            中證協指出,相關機構應把好人員“入口關、晉升關、出口關”,強化對人員政治素質、道德品行、廉潔從業情況的考察。對存在負面聲譽信息的人員,公司應當審慎聘用、任用。對存在違法違規、失德失范行為的人員堅決予以出清,不斷凈化從業人員隊伍。

            同時,相關機構不得以相關人員已離職為由規避聲譽信息報送職責,應形成有效聲譽約束;應當按照全員全程、預防第一的原則,強化全員聲譽風險防范意識,主動防范聲譽風險,高度重視公司人員不當行為引發的聲譽事件,及時總結梳理可能影響公司聲譽的風險驅動因素,完善風險管理預案,建立健全快速響應、穩妥有效的聲譽風險處置機制,主動維護、鞏固和提升公司聲譽,展現從業人員的良好風貌和行業良好形象。

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